Respuesta rápida: Para un visado E-1 de comerciante en virtud de un tratado, el comercio se considera «sustancial» cuando hay un flujo continuo de transacciones internacionales de cierta envergadura a lo largo del tiempo. El comercio se considera «principal» cuando más del 50 % del comercio internacional total del comerciante se realiza entre Estados Unidos y el país del tratado al que pertenece el comerciante. Ninguno de estos criterios tiene un importe mínimo en dólares. Los funcionarios tienen en cuenta la frecuencia con la que comercias, cuánto y con quién.
Estas dos palabras son decisivas en la mayoría de los casos de visado E-1. La nacionalidad y la titularidad suelen ser fáciles de demostrar con pasaportes y documentos de la empresa. El comercio hay que demostrarlo transacción por transacción, y las cifras tienen que cuadrar. En los apartados siguientes se tratan ambos criterios, los cálculos que hay detrás de la regla del 50 % y los documentos que tienen más peso.
Resumen de los puntos clave
- Por «actividad comercial significativa» se entiende un gran número de transacciones a lo largo del tiempo. Una sola operación, por muy grande que sea, no cumple este requisito.
- La normativa no establece ningún valor mínimo en dólares ni un número mínimo de transacciones.
- Se entiende por «comercio principal» que más del 50 % del comercio internacional total se realice entre EE. UU. y el país con el que se ha firmado el tratado.
- Las ventas nacionales en EE. UU. no se consideran comercio internacional, así que no se tienen en cuenta en el cálculo del 50 %.
- Una sucursal se evalúa en función del comercio de toda la empresa extranjera. Una filial estadounidense se evalúa por separado.
Qué significa «comercio» a efectos del visado E-1
Para que se aplique cualquiera de las dos pruebas, la actividad tiene que ser comercial en el sentido jurídico. Según las directrices del Departamento de Estado, el comercio E-1 tiene tres elementos:
- Un intercambio. Deben intercambiarse bienes, servicios o dinero a cambio de una contraprestación, y la titularidad del objeto del intercambio debe pasar de una de las partes del tratado a la otra.
- Ámbito internacional. El intercambio debe tener lugar entre Estados Unidos y el país signatario del tratado. Crear un mercado puramente nacional en EE. UU. no cumple los requisitos.
- Una actividad que cumpla los requisitos. Se tienen en cuenta los bienes, así como los servicios que suelen comercializarse a nivel internacional, como la banca internacional, los seguros, el transporte, el turismo y las comunicaciones. El servicio en sí mismo debe ser lo que la empresa vende a sus clientes.
Además, la actividad comercial debe existir ya en el momento de presentar la solicitud. No puedes usar el visado E-1 para salir a buscar una relación comercial. Los contratos vinculantes que prevean el intercambio inmediato de productos comerciales sí cuentan, pero las cartas de intención y las previsiones de ventas no. Si eres nuevo en este tema, puedes empezar por las normas básicas de elegibilidad y la lista completa de actividades comerciales que cumplen los requisitos antes de pasar a las dos pruebas.
¿Qué se considera «comercio sustancial»?
El comercio sustancial es un flujo continuo de productos de comercio internacional de gran volumen, que implica numerosas transacciones a lo largo del tiempo. Este término describe el flujo comercial entre dos países. Un solo acuerdo de gran repercusión mediática no genera un flujo, por mucho que valga.
Sin importe mínimo en dólares
Ni la normativa federal ni la sección del Manual de Asuntos Exteriores del Departamento de Estado dedicada a los «tratantes de tratados» establecen un valor mínimo ni un número mínimo de transacciones. Se indica a los funcionarios que se centren principalmente en el volumen del comercio y que también tengan en cuenta el valor monetario de las transacciones. Se da mayor importancia a los casos en los que hay más intercambios de mayor valor.
Factores que tienen en cuenta los agentes
| Factor | Lo que buscan los agentes | Una actuación más sólida |
|---|---|---|
| Número de transacciones | Muchas operaciones, en lugar de una o dos | Envíos o facturas semanales o mensuales a lo largo de un año o más |
| Continuidad | Un flujo constante sin lagunas largas e inexplicables | Operaciones documentadas a lo largo de trimestres consecutivos |
| Valor monetario | Cifras considerables para este tipo de negocio | Un valor anual combinado mayor, respaldado por extractos bancarios |
| Ingresos generados | Si los ingresos del comercio dan para mantener al comerciante y a su familia | Beneficios que cubren los gastos de manutención, lo que ayuda a los pequeños comerciantes |
Cómo pueden las pequeñas empresas seguir cumpliendo los requisitos
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: los comerciantes más pequeños no se quedan fuera. Las directrices consulares indican que numerosas transacciones, aunque cada una sea relativamente pequeña, pueden demostrar una actividad comercial internacional continuada. Los ingresos comerciales que mantienen al empresario y a su familia se consideran un factor favorable. Un importador de alimentos especializados con 60 envíos modestos al año puede presentar un caso de actividad comercial sustancial más sólido que una empresa con una sola venta de maquinaria de siete cifras.
¿Qué se considera operación principal? La regla del 50 por ciento.
Existe comercio principal cuando más del 50 por ciento del volumen total de comercio internacional del comerciante amparado por el tratado se realiza entre Estados Unidos y el país de nacionalidad del comerciante, también amparado por el tratado. El resto del comercio puede involucrar a otros países o clientes dentro de Estados Unidos.
Cómo funciona el cálculo
Empieza por todo el comercio internacional que realiza la empresa, independientemente de dónde se lleve a cabo. A continuación, separa la parte que se realiza entre EE. UU. y el país con el que hay un tratado. Aquí tienes un ejemplo sencillo de una empresa estadounidense de propiedad alemana:
| Flujo comercial | Valor anual | ¿Comercio internacional? | ¿Cuenta para la cuota del país signatario del tratado? |
|---|---|---|---|
| Importaciones de Alemania a EE. UU. | 1 200 000 $ | Sí | Sí |
| Exportaciones de EE. UU. a Alemania | 300 000 dólares | Sí | Sí |
| Importaciones de Italia a EE. UU. | 700 000 dólares | Sí | No |
| Ventas a clientes de EE. UU. | 2 500 000 $ | No (nacionales) | No |
El comercio internacional total asciende a 2 200 000 dólares. El comercio con Alemania es de 1 500 000 dólares, lo que supone aproximadamente el 68 %. La empresa supera la prueba principal de comercio, aunque las ventas nacionales sean su principal fuente de ingresos.
Sucursal o filial: ¿de quién se mide el volumen de negocio?
La prueba se aplica a la entidad jurídica que es el operador del tratado. Una sucursal no es una persona jurídica independiente, así que los responsables analizan las operaciones de toda la empresa extranjera a la que pertenece. Una filial estadounidense es una entidad independiente y se evalúa en función de sus propias operaciones. Una empresa matriz japonesa que opere principalmente con otros mercados asiáticos podría no superar la prueba a través de una sucursal en EE. UU., mientras que su filial estadounidense, que compra principalmente a Japón, podría superarla.
Si una filial estadounidense cumple el requisito del 50 %, no hace falta que las funciones propias de un empleado con visado E-1 se repartan de la misma manera, aunque el empleado también se ocupe de tareas relacionadas con terceros países o con el mercado nacional. Esta flexibilidad no se aplica a las sucursales.
Operación sustancial frente a operación principal: comparación lado a lado
| Pregunta | Comercio sustancial | Intercambio comercial principal |
|---|---|---|
| Qué mide | Volumen, frecuencia y tamaño del comercio | Dirección del comercio como porcentaje del total |
| Norma básica | Flujo continuo de numerosas transacciones | Más del 50 % entre EE. UU. y el país con el que hay un tratado |
| Motivo habitual por el que falla | Transacciones puntuales o esporádicas | El comercio con terceros países representa la mitad o más |
| Las mejores pruebas | Facturas, albaranes de envío y extractos bancarios a lo largo del tiempo | Un libro mayor comercial desglosado por países |
Cómo comprobar tu operación antes de presentarla
- Enumera todas las transacciones internacionales de los últimos 12 a 24 meses, indicando la fecha, la contraparte, el país y el importe.
- Confirma que cada una de ellas sea una operación real en la que se haya producido la transferencia de titularidad entre una parte estadounidense y una parte de un país signatario del tratado.
- Organiza las transacciones por meses para mostrar la continuidad.
- Suma el total del comercio internacional y calcula tu cuota correspondiente a los países con los que hay tratado.
- Identifica la entidad objeto de la evaluación: una persona física, una sucursal o una filial.
- Asigna cada cifra a un documento original para que un responsable pueda rastrearla.
- Soluciona los puntos débiles antes de presentar la declaración, como lagunas en la actividad o una cuota cercana al 50 %.
La mayoría de los visados E-1 se expiden en las embajadas y consulados de EE. UU., y muchas de estas oficinas publican sus propias instrucciones sobre la documentación necesaria para los visados E. Planificar con antelación la fase consular de tu solicitud de visado te ayuda a organizar la documentación y los anexos tal y como espera la oficina que la revise.
Pruebas que demuestran ambos requisitos
- Órdenes de compra y contratos de venta o de servicios
- Conocimientos de embarque e inventarios de los transportistas
- Declaraciones de aduana y registros de almacén
- Cartas de crédito y confirmaciones de transferencias bancarias
- Libros de cuentas por cobrar y por pagar
- Listas de clientes y una hoja de cálculo comercial ordenada por países
Un buen sistema de archivo vincula estos registros con una hoja de cálculo resumen, de modo que un agente puede elegir cualquier factura y encontrar el registro de envío y el pago correspondientes. Una revisión de un caso de comerciante de tratados, dirigida por un abogado, suele empezar precisamente con esta conciliación, ya que las cifras que no coinciden dan pie a preguntas de seguimiento.
La ubicación puede facilitar la documentación, ya que los centros de distribución de mercancías generan declaraciones de aduana, registros de transportistas y comprobantes de los agentes de aduanas de forma rutinaria. Las empresas que realizan envíos a través de la red de transporte aéreo y ferroviario de Chicago, por ejemplo, pueden recurrir a la representación de comerciantes en virtud de tratados para sus operaciones de importación y exportación, con el fin de convertir ese papeleo diario en un conjunto de documentos bien organizado.
Situaciones habituales: ¿Cumple esta operación los requisitos?
- Un contrato grande. Una sola venta de maquinaria por valor de 3 millones de dólares, sin nada antes ni después, no constituye una operación comercial significativa.
- Facturación mensual de servicios. Una empresa de ingeniería con sede en el Reino Unido cuya oficina en EE. UU. factura cada mes a clientes británicos por trabajos de diseño puede cumplir los requisitos, ya que los servicios se consideran productos comerciales.
- Mercancías procedentes de un tercer país. Una empresa importadora estadounidense de propiedad coreana que compra principalmente en Vietnam no cumple el criterio comercial principal, aunque los propietarios tengan la nacionalidad adecuada.
- Dinero depositado en el extranjero. Los ingresos procedentes de un trabajo en EE. UU. que se ingresan en una cuenta bancaria del país de origen no tienen por qué indicar un intercambio significativo si no respaldan ninguna actividad empresarial allí.
Errores que debilitan la presentación de un producto
- Contabilizar las ventas nacionales de EE. UU. como comercio internacional
- Presentar los totales de ingresos sin justificantes a nivel de transacción
- No tener en cuenta el comercio global de la empresa matriz cuando la oficina de EE. UU. es una sucursal
- Dejar que la cuota del país del tratado se acerque al 50 % a medida que se añaden otros proveedores
Cualquiera de estas situaciones puede dar lugar a que te pidan más documentos o a que te denieguen la solicitud. Cuando eso ocurre, el papel que desempeña un abogado tras una denegación o una solicitud de pruebas suele centrarse en reconstruir el historial comercial con documentos originales más claros.
Las comprobaciones no terminan con la concesión. Los funcionarios vuelven a revisarlas cada vez que se renueva el visado o el estatus, así que conviene prestar atención a las normas de renovación y prórroga del visado E-1 mucho antes de que se acabe el plazo de validez actual.
Cuando tu operación no sale como esperabas
Hay empresas que hacen mucho negocio, pero no con el país adecuado, o que venden principalmente dentro de Estados Unidos. Una empresa que haya invertido capital en una operación en EE. UU. podría encajar mejor en la categoría de «inversor en virtud de un tratado», y si comparas las dos categorías de visados en virtud de tratados, verás en qué casos funciona mejor cada una.
Los propietarios que piensen más allá de una situación temporal pueden explorar las opciones que van desde el visado E-1 hasta la tarjeta verde. Las empresas que envíen personal deberían revisar las normas del visado E-1 para ejecutivos y empleados esenciales, ya que el personal solo cumple los requisitos cuando la empresa cumple ambos criterios comerciales.
Cómo crear un historial de operaciones que se mantenga en el tiempo
El comercio sustancial y principal se reduce a cifras que un funcionario pueda verificar. Un flujo constante de transacciones, una cuota superior al 50 % con tu país con el que tienes tratado y documentos que vinculen cada cifra a su origen dan solidez a tu caso. Los abogados de Stelmakh & Associates LLC ayudan a los comerciantes acogidos al tratado y a sus empleados a cuantificar el volumen de comercio, organizar las pruebas y preparar la documentación para los clientes en Seattle, Chicago, Austin, Miami, Nueva York y San Francisco.
Preguntas frecuentes
¿Qué se entiende por «actividad comercial significativa» para el visado E-1?
Se considera que existe un intercambio comercial sustancial cuando hay un flujo continuo de transacciones internacionales de cierta envergadura entre Estados Unidos y el país con el que se ha firmado el tratado, que se llevan a cabo a lo largo del tiempo. Los funcionarios tienen en cuenta tanto el número de transacciones como su valor. Los intercambios frecuentes y recurrentes tienen más peso que las operaciones ocasionales.
¿Hay una cantidad mínima en dólares para que se considere «comercio sustancial» en el visado E-1?
No, las normas del visado E-1 no establecen ni una cantidad mínima en dólares ni un número mínimo de transacciones. Los funcionarios se fijan sobre todo en el volumen y la regularidad de la actividad comercial. En el caso de las empresas más pequeñas, que los ingresos comerciales sean suficientes para mantener al empresario y a su familia se considera un factor favorable.
¿Qué significa «actividad principal» en el contexto de un visado E-1?
Se entiende por «comercio principal» aquel en el que más del 50 % del comercio internacional total del operador se realiza entre Estados Unidos y el país con el que tiene firmado un tratado. El resto del comercio puede incluir a otros países o a clientes estadounidenses.
¿Las ventas nacionales en EE. UU. cuentan para la regla del 50 %?
No, las ventas nacionales no se consideran comercio internacional, así que no se tienen en cuenta en el cálculo. Solo se miden los intercambios transfronterizos. Una empresa puede vender principalmente a clientes estadounidenses y aun así cumplir los requisitos si la mayor parte de su comercio internacional se realiza con el país signatario del tratado.
¿Puede una sola transacción de gran cuantía considerarse una operación importante?
No, una sola transacción no cumple los requisitos, independientemente de su importe o del tiempo que haya tardado en completarse. La norma exige que haya numerosas transacciones que demuestren un flujo comercial continuo.
¿Se pueden considerar los servicios como actividad comercial a efectos de un visado E-1?
Sí, los servicios cuentan cuando es el propio servicio lo que la empresa vende a clientes de otros países. Algunos ejemplos conocidos son la banca internacional, los seguros, el transporte, el turismo, las comunicaciones y la transferencia de tecnología.
¿Cómo se mide la actividad principal en el caso de una sucursal frente a una filial?
Una sucursal se evalúa en función del comercio internacional de toda la empresa extranjera a la que pertenece, mientras que una filial estadounidense se evalúa en función de su propio comercio. La diferencia radica en la estructura jurídica, ya que una filial es una entidad independiente y una sucursal no lo es.
¿Puede una empresa nueva cumplir los requisitos para obtener un visado E-1 antes de empezar a operar?
No, el intercambio comercial ya tiene que existir en el momento de presentar la solicitud. Los contratos vinculantes que prevean el intercambio inmediato de bienes o servicios pueden considerarse intercambio comercial existente. Los planes, las negociaciones y las previsiones, en cambio, no.