Коротка відповідь: Для отримання візи E-1 для торговців за угодою торгівля вважається «значною», якщо протягом певного періоду спостерігається безперервний потік значних міжнародних транзакцій. Торгівля вважається «основною», коли понад 50 відсотків загального обсягу міжнародної торгівлі торговця припадає на операції між Сполученими Штатами та країною, з якою укладено договір. Жоден із цих критеріїв не передбачає мінімальної суми в доларах. Співробітники імміграційної служби враховують, як часто ви здійснюєте торговельні операції, на яку суму та з ким.
Саме ці два критерії є вирішальними у більшості справ щодо візи E-1. Громадянство та право власності зазвичай легко підтвердити за допомогою паспортів та корпоративних документів. Щодо торговельної діяльності, її необхідно продемонструвати операція за операцією, причому цифри мають збігатися. У наведених нижче розділах розглядаються обидва критерії, математичні розрахунки, що лежать в основі «правила 50 відсотків», а також документи, які мають найбільшу вагу.
Короткий огляд основних моментів
- Під значним обсягом торгів розуміється велика кількість операцій, здійснених протягом певного періоду. Окрема операція, хай яка б велика вона не була, не відповідає цим критеріям.
- Нормативні акти не встановлюють мінімальної вартості в доларах та мінімальної кількості транзакцій.
- Термін «основна торгівля» означає, що понад 50 відсотків загального обсягу міжнародної торгівлі припадає на торгівлю між США та країною-учасницею договору.
- Внутрішні продажі в США не є міжнародною торгівлею, тому вони не враховуються при розрахунку 50-відсоткового показника.
- Обсяг торгівлі філії визначається на основі обсягу торгівлі всієї іноземної компанії. Американська дочірня компанія оцінюється окремо.
Що означає термін «торгівля» для цілей візи E-1
Щоб будь-яка з цих умов застосовувалася, діяльність має бути торговельною в юридичному сенсі. Згідно з рекомендаціями Державного департаменту, торгівля за візою E-1 складається з трьох елементів:
- Обмін. Товари, послуги або гроші повинні переходити з одних рук в інші в якості винагороди, а право власності на предмет обміну має переходити від однієї сторони договору до іншої.
- Міжнародний характер. Обмін повинен відбуватися між Сполученими Штатами та країною-учасницею договору. Створення суто внутрішнього ринку США не відповідає цим вимогам.
- Відповідна діяльність. До неї належать товари, а також послуги, що зазвичай є предметом міжнародної торгівлі, такі як міжнародні банківські послуги, страхування, транспорт, туризм та зв’язок. Сама послуга має бути тим, що підприємство продає клієнтам.
Торговельна діяльність також має існувати на момент подання заяви. Заявник не може використовувати візу E-1 для пошуку торговельних партнерів. Обов’язкові до виконання договори, що передбачають негайний обмін товарами, можуть враховуватися, натомість листи про наміри та прогнози продажів — ні. Читачі, які вперше стикаються з цією категорією, можуть почати з основних правил придатності та повного переліку відповідних видів торговельної діяльності, перш ніж переходити до двох критеріїв перевірки.
Що вважається значним обсягом торгівлі?
Значний обсяг торгівлі — це безперервний потік значних обсягів товарів у міжнародній торгівлі, що передбачає численні операції протягом певного періоду. Цей термін описує торговельний потік між двома країнами. Одна гучна угода не створює такого потоку, хай якою б великою не була її вартість.
Немає мінімальної суми в доларах
Ні федеральні нормативні акти, ні розділ «Посібника з питань зовнішніх справ» Державного департаменту, присвячений торговцям, що здійснюють операції на підставі міжнародних договорів, не встановлюють мінімальної вартості або мінімальної кількості операцій. Співробітникам рекомендується зосереджувати увагу переважно на обсязі торгівлі, а також враховувати грошову вартість операцій. Більшу вагу мають випадки, що характеризуються більшою кількістю операцій із вищою вартістю.
Фактори, які беруть до уваги посадові особи
| Фактор | На що звертають увагу офіцери | Більш переконливий виступ |
|---|---|---|
| Кількість транзакцій | Багато обмінів замість одного чи двох | Щотижневі або щомісячні відвантаження чи рахунки-фактури протягом року або більше |
| Безперервність | Стабільний потік без тривалих, незрозумілих прогалин | Торгівля, задокументована протягом послідовних кварталів |
| Грошова вартість | Значні суми для даного виду бізнесу | Більша сукупна річна вартість, підтверджена банківськими документами |
| Отриманий дохід | Чи забезпечує дохід від торгівлі прожиток торговця та його сім’ї | Прибуток, що покриває витрати на прожиття, що допомагає дрібним торговцям |
Як малі підприємства все ж можуть отримати право на участь у
програмі «
» — дрібні торговці не залишаються осторонь. Згідно з рекомендаціями консульства, численні операції, навіть якщо кожна з них є відносно невеликою, можуть свідчити про постійний характер міжнародної торгівлі. Дохід від торгівлі, який забезпечує прожиток підприємця та його сім’ї, вважається сприятливим фактором. Імпортер спеціалізованих харчових продуктів, який здійснює 60 невеликих поставок на рік, може представити більш переконливі докази значного обсягу торгівлі, ніж компанія, яка здійснила одну операцію з продажу обладнання на суму в сім цифр.
Що вважається основною торгівлею? Правило 50 відсотків
Основна торгівля має місце, коли понад 50 відсотків загального обсягу міжнародної торгівлі суб’єкта господарювання, що діє на підставі договору, припадає на торгівлю між Сполученими Штатами та країною-учасницею договору, громадянством якої володіє цей суб’єкт. Решта діяльності може стосуватися інших країн або клієнтів на території Сполучених Штатів.
Як відбувається розрахунок
Почніть з усіх міжнародних торговельних операцій, які здійснює торговець, незалежно від місця їх проведення. Потім виділіть ту частину, яка припадає на торгівлю між США та країною, з якою укладено договір. Ось проста ілюстрація на прикладі американської компанії, що належить німецькому власнику:
| Торговельні потоки | Річний обсяг | Міжнародна торгівля? | Враховується у частці країни-учасниці договору? |
|---|---|---|---|
| Імпорт з Німеччини до США | 1 200 000 доларів | Так | Так |
| Експорт із США до Німеччини | 300 000 доларів | Так | Так |
| Імпорт з Італії до США | 700 000 доларів | Так | Ні |
| Обсяг продажів клієнтам у США | 2 500 000 доларів | Ні (внутрішні) | Ні |
Загальний обсяг міжнародної торгівлі становить 2 200 000 доларів. Обсяг торгівлі з Німеччиною становить 1 500 000 доларів, або приблизно 68 відсотків. Компанія відповідає основним критеріям оцінки міжнародної торгівлі, хоча внутрішні продажі є її найбільшим джерелом доходу.
Філія чи дочірнє підприємство: чия торговельна діяльність підлягає обліку?
Критерії застосовуються до юридичної особи, яка є учасником торгівлі в рамках договору. Філія не є окремою юридичною особою, тому посадові особи аналізують обсяги торгівлі всієї іноземної компанії, до якої вона належить. Американська дочірня компанія є окремою юридичною особою, і її діяльність оцінюється виходячи з власних обсягів торгівлі. Японська материнська компанія, яка веде торгівлю переважно з іншими азіатськими ринками, може не пройти цей критерій через свою філію в США, тоді як її американська дочірня компанія, яка закуповує товари переважно в Японії, може його пройти.
Якщо дочірня компанія у США відповідає вимозі щодо 50-відсоткової частки, обов’язки самого працівника з візою E-1 не потрібно розподіляти таким самим чином, навіть якщо цей працівник також виконує роботу, пов’язану з третіми країнами або внутрішньою діяльністю. Ця гнучкість не поширюється на філії.
Значна угода проти основної угоди: порівняння
| Питання | Значний обсяг торгівлі | Основна торгівля |
|---|---|---|
| Що вимірюється | Обсяг, частота та масштаби торгівлі | Частка напрямків торгівлі у загальному обсязі |
| Основний стандарт | Безперервний потік численних транзакцій | Понад 50 відсотків між США та країною-учасницею договору |
| Типова причина невдачі | Одноразові або спорадичні угоди | Торгівля з третіми країнами становить половину або більше |
| Найкращі докази | Рахунки-фактури, накладні та банківські виписки за певний період | Торговий реєстр з розбивкою за країнами |
Як перевірити свою операцію перед подачею декларації
- Перелічіть усі міжнародні операції за останні 12–24 місяці, вказавши дату, контрагента, країну та суму.
- Підтвердьте, що кожна з них є реальною операцією, в ході якої право власності перейшло від сторони зі США до сторони з країни-учасниці договору.
- Зведіть операції в таблицю за місяцями, щоб продемонструвати їхню безперервність.
- Підсумуйте обсяг міжнародної торгівлі та розрахуйте частку країн-учасниць угоди.
- Вкажіть суб’єкт, щодо якого проводиться оцінка: фізична особа, філія чи дочірнє підприємство.
- Кожну цифру пов’яжіть із первинним документом, щоб посадова особа могла її відстежити.
- Виправте слабкі місця перед подачею звітності, такі як прогалини в діяльності або частка, близька до 50 відсотків.
Більшість віз категорії E-1 видаються в посольствах та консульствах США, і багато з цих представництв оприлюднюють власні інструкції щодо підготовки пакетів документів для віз категорії E. Своєчасне планування консульського етапу розгляду візової справи допоможе вам упорядкувати документацію та підготувати докази відповідно до вимог представництва, що розглядає справу.
Докази, що підтверджують виконання обох критеріїв
- Замовлення на закупівлю та договори купівлі-продажу або надання послуг
- Коносаменти та описи вантажу перевізника
- Митні декларації та складські документи
- Аккредитиви та підтвердження банківських переказів
- Реєстри дебіторської та кредиторської заборгованості
- Списки клієнтів та таблиця торгових операцій, відсортована за країнами
Надійні файли пов’язують ці записи з зведеною таблицею, завдяки чому співробітник може вибрати будь-яку накладну та знайти відповідний запис про відвантаження й оплату. Перевірка справи про торгівлю за договором, яку проводить адвокат, часто починається саме з такого звіряння, оскільки невідповідності в цифрах викликають додаткові запитання.
Розташування може спростити оформлення документації, оскільки вантажні хаби в порядку рутини формують митні декларації, документи перевізників та звіти митних брокерів. Наприклад, компанії, що здійснюють перевезення через мережу авіа- та залізничних вантажних перевезень Чикаго, можуть скористатися послугами представництва «treaty trader» для імпортно-експортної діяльності, щоб перетворити цю повсякденну паперову роботу на упорядкований комплект документів.
Типові ситуації: чи відповідає ця операція вимогам?
- Один великий контракт. Один-єдиний продаж обладнання на суму 3 мільйони доларів, без жодних інших угод до чи після нього, не є суттєвою торговою операцією.
- Щомісячне виставлення рахунків за послуги. Британська інженерна фірма, американський офіс якої щомісяця виставляє рахунки британським клієнтам за проектні роботи, може відповідати критеріям, оскільки послуги є предметами торгівлі.
- Товари з третьої країни. Американський імпортер, що належить корейським власникам і закуповує товари переважно у В’єтнамі, не відповідає критерію «основної торговельної діяльності», незважаючи на те, що власники мають відповідне громадянство.
- Кошти, розміщені за кордоном. Доходи від роботи в США, зараховані на банківський рахунок у країні походження, не обов’язково свідчать про суттєвий обмін, якщо вони не пов’язані з жодною господарською діяльністю в цій країні.
Помилки, які послаблюють ефективність торгівлі
- Включення обсягів внутрішніх продажів у США до показників міжнародної торгівлі
- Звітність про загальні суми виручки без підтверджуючих документів на рівні окремих транзакцій
- Ігнорування глобальної торгівлі материнської компанії, коли офіс у США є філією
- Допущення того, щоб частка країни-учасниці угоди наближалася до 50 відсотків у міру додавання інших постачальників
Будь-яка з цих обставин може призвести до запиту на надання додаткових документів або до відмови. У таких випадках роль адвоката після відмови або запиту на надання доказів зазвичай полягає у відновленні історії торгових операцій за допомогою більш чітких первинних документів.
Перевірки не закінчуються після отримання дозволу. Посадові особи проводять повторну перевірку обох документів щоразу під час поновлення візи або статусу, тому правила поновлення та продовження візи категорії E-1 варто вивчити задовго до закінчення поточного терміну її дії.
Коли ваша угода не виправдовує очікувань
Деякі підприємства ведуть активну торговельну діяльність, але не з тією країною, що потрібно, або продають свою продукцію переважно на території Сполучених Штатів. Компанія, яка вклала капітал у діяльність у США, може, навпаки, підпадати під категорію «інвестор за угодою», і порівняння цих двох категорій віз за угодою показує, в яких випадках кожна з них є найбільш доцільною.
Власники, які планують залишитися в країні надовго, можуть розглянути варіанти отримання візи E-1 та зеленої карти. Компанії, які відряджають співробітників, повинні ознайомитися з правилами щодо візи E-1 для керівників та працівників, чия діяльність є необхідною для функціонування підприємства, оскільки співробітники мають право на її отримання лише в тому випадку, якщо підприємство відповідає обом критеріям щодо торгівлі.
Створення надійного торгового портфеля
Суттєва та основна торгівля зводиться до цифр, які може перевірити посадова особа. Стабільний потік транзакцій, частка торгівлі з країною-учасницею угоди, що перевищує 50 відсотків, та документи, які пов’язують кожну цифру з її джерелом, забезпечують справі міцну основу. Юристи компанії Stelmakh & Associates LLC допомагають учасникам торгівлі за угодою та їхнім співробітникам оцінювати обсяги торгівлі, систематизувати докази та готувати документи для клієнтів у Сіетлі, Чикаго, Остіні, Маямі, Нью-Йорку та Сан-Франциско.
Поширені запитання
Що вважається «значним обсягом торгівлі» для отримання візи категорії E-1?
Значний обсяг торгівлі — це безперервний потік значних міжнародних операцій між Сполученими Штатами та країною-учасницею договору, що здійснюються протягом певного періоду часу. Посадові особи враховують як кількість операцій, так і їхню вартість. Часті, регулярні операції мають більшу вагу, ніж епізодичні угоди.
Чи існує мінімальна сума в доларах для значного обсягу торгівлі за візою E-1?
Ні, правила візи E-1 не встановлюють ні мінімальної суми в доларах, ні мінімальної кількості операцій. Посадові особи звертають увагу на обсяг та регулярність торгівлі. Для невеликих підприємств сприятливим фактором є дохід від торгівлі, який забезпечує прожиток торговця та його сім’ї.
Що означає поняття «основна діяльність» для візи категорії E-1?
Під «основною торгівлею» розуміється ситуація, коли понад 50 відсотків загального обсягу міжнародної торгівлі суб’єкта господарювання припадає на торгівлю між Сполученими Штатами та країною, з якою у суб’єкта господарювання укладено договір. Решта торгівлі може здійснюватися з іншими країнами або з клієнтами зі Сполучених Штатів.
Чи враховуються внутрішні продажі в США при застосуванні правила 50 відсотків?
Ні, внутрішні продажі не є міжнародною торгівлею, тому їх не враховують у розрахунках. Враховуються лише транскордонні операції. Компанія може здебільшого продавати свою продукцію клієнтам у США і все одно відповідати вимогам, якщо більша частина її міжнародної торгівлі здійснюється з країною-учасницею угоди.
Чи може одна велика операція вважатися значним обсягом торгівлі?
Ні, одна операція не відповідає вимогам, незалежно від її обсягу чи часу, необхідного для її здійснення. Згідно зі стандартом, необхідні численні операції, що свідчать про постійний торговельний потік.
Чи можуть послуги вважатися комерційною діяльністю для отримання візи категорії E-1?
Так, послуги враховуються, якщо саме ці послуги є тим, що підприємство продає клієнтам за кордоном. До відомих прикладів належать міжнародні банківські послуги, страхування, транспорт, туризм, зв’язок та передача технологій.
Як визначається основний обсяг торгівлі для філії порівняно з дочірньою компанією?
Обсяг діяльності філії визначається за обсягом міжнародної торгівлі всієї іноземної компанії, до якої вона належить, тоді як обсяг діяльності дочірньої компанії у США визначається за обсягом її власної торгівлі. Ця відмінність зумовлена юридичною структурою, оскільки дочірня компанія є окремою юридичною особою, а філія — ні.
Чи може нова компанія отримати візу категорії E-1 до початку торговельної діяльності?
Ні, торговельні відносини повинні вже існувати на момент подання заявки. Обов’язкові до виконання договори, що передбачають негайний обмін товарами або послугами, можуть вважатися існуючими торговельними відносинами. Плани, переговори та прогнози — ні.